基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查時要了解什么 基金代銷牌照申請條件是什么
來源：財經新聞周刊 2023-05-12 15:09:42
基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查時應當了解什么?
誠信狀況
經營管理能力
投資管理能力
內部控制情況
基金代銷牌照申請條件是什么?
一、基金銷售牌照申請條件
基金銷售牌照申請條件具體如下：
1.具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。
2.財務狀況良好，運作規范穩定。
3.有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施。
4.注冊資本或者出資不低于2000萬，且必須為實繳貨幣資本。
5.取得基金從業資格的人員不少于10人。
找法網提醒您，企業法人參股獨立基金銷售機構，基金銷售牌照申請條件如下：
1.持續經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定。
2.最近3年沒有受到刑事處罰。
3.最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰。
4.最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
二、基金銷售牌照申請流程
基金銷售牌照申請流程：
1.機構部等部門對證券公司開展現場檢查。
2.機構部對申請人出具相應的監管意見。
3.申請人以機構部出具意見及現場檢查結果向證監會正式提出申請。
4.證監會對符合條件的申請人給予批準回復。
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