中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月2日訊 深交所網(wǎng)站近日公布關(guān)于對蘇州中來光伏新材股份有限公司及相關(guān)當事人給予通報批評處分的決定。經(jīng)查明，蘇州中來光伏新材股份有限公司（以下簡稱“中來股份”，300393.SZ）及相關(guān)當事人中來股份董事長兼總經(jīng)理林建偉、中來股份董事會秘書李娜存在兩宗違規(guī)行為，未如實、完整地披露與華為合作的實際情況，存在誤導(dǎo)性陳述，也未在《異動公告》中如實披露相關(guān)情況并進行充分的風險提示。

2021年6月29日，中來股份通過微信公眾號、深交所投資者關(guān)系互動平臺（以下簡稱互動易）回復(fù)投資者等方式，發(fā)布與華為合作相關(guān)信息。6月29日和30日，中來股份股價連續(xù)漲停，并觸及股價異常波動標準。中來股份于6月30日晚間披露《股票交易異常波動公告》（以下簡稱《異動公告》），于7月4日晚間披露《關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》（以下簡稱《關(guān)注函回復(fù)公告》）。

深交所表示，中來股份關(guān)于整縣分布式光伏全場景解決方案的信息披露不準確、不完整。

中來股份通過微信公眾號發(fā)布《中來與華為聯(lián)合打造整縣分布式光伏全場景解決方案》，稱與華為“強強聯(lián)合、優(yōu)勢互補、資源整合，為分布式光伏整縣推進量身打造了專業(yè)的全場景解決方案”。中來股份在《異動公告》中稱，“本次與華為推出整縣分布式光伏全場景解決方案”，“擬依托公司的高效電池組件產(chǎn)品及華為的逆變器產(chǎn)品、數(shù)字化能源技術(shù)等，協(xié)助整縣試點地區(qū)制定整縣光伏技術(shù)方案”。但根據(jù)中來股份《關(guān)注函回復(fù)公告》，公司控股子公司蘇州中來民生能源有限公司（以下簡稱中來民生）僅是“根據(jù)業(yè)務(wù)需要向華為采購數(shù)字能源技術(shù)和電力電子技術(shù)相關(guān)產(chǎn)品”，試點縣項目的戰(zhàn)略投資方和資金籌備、項目建設(shè)、并網(wǎng)和運維等相關(guān)責任均由中來民生承擔。中來股份未如實、完整地披露與華為合作的實際情況，存在誤導(dǎo)性陳述。

此外，中來股份關(guān)于24小時綠電系統(tǒng)的信息披露不準確、不完整。

中來股份在互動易平臺回復(fù)投資者稱，“公司和華為合作的24小時綠電系統(tǒng)已經(jīng)聯(lián)合發(fā)布，在高端戶用市場有應(yīng)用，未來會在綠電系統(tǒng)的基礎(chǔ)上攜手推進‘行業(yè)綠電光儲一體化’”。但根據(jù)中來股份《關(guān)注函回復(fù)公告》，中來民生負責提供24小時綠電系統(tǒng)的電池組件、安裝輔材、系統(tǒng)集成設(shè)計，僅是“根據(jù)市場開拓和訂單情況向華為采購逆變器、優(yōu)化器、儲能設(shè)備、發(fā)電用電系統(tǒng)設(shè)計與管理等產(chǎn)品及服務(wù)”；2021年上半年，中來民生24小時綠電系統(tǒng)處于起步推廣階段，累計完成銷售約50萬元，截至2021年6月30日，中來股份累計開發(fā)24小時綠電系統(tǒng)的意向客戶200余戶。中來股份既未在互動易中準確、完整地回復(fù)24小時綠電系統(tǒng)的具體合作模式和實際經(jīng)營情況，也未在《異動公告》中如實披露相關(guān)情況并進行充分的風險提示。

中來股份的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第8.1條的規(guī)定。

中來股份董事長兼總經(jīng)理林建偉未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條的規(guī)定，對中來股份上述違規(guī)行為負有重要責任。

中來股份董事會秘書李娜未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.7.3條的規(guī)定，對中來股份上述違規(guī)行為負有重要責任。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年 12月修訂）》第12.4條、第12.6條和《上市公司紀律處分實施標準（試行）》第十六條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過，深交所對蘇州中來光伏新材股份有限公司給予通報批評的處分；對蘇州中來光伏新材股份有限公司董事長兼總經(jīng)理林建偉、董事會秘書李娜給予通報批評的處分。

深交所還表示，對于蘇州中來光伏新材股份有限公司及相關(guān)當事人的上述違規(guī)行為和給予的處分，將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

相關(guān)法規(guī)：

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實守信，勤勉盡責。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第4.2.2條：上市公司董事應(yīng)當遵守法律法規(guī)和公司章程有關(guān)規(guī)定，履行以下忠實、勤勉義務(wù)，維護上市公司利益：

（一）保護公司資產(chǎn)的安全、完整，不得挪用公司資金和侵占公司財產(chǎn)，不得利用職務(wù)之便為公司實際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益損害公司利益；

（二）未經(jīng)股東大會同意，不得為本人及其關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見本規(guī)則第7.2.5條第四項的規(guī)定）謀取屬于公司的商業(yè)機會，不得自營、委托他人經(jīng)營公司同類業(yè)務(wù)；

（三）保證有足夠的時間和精力參與公司事務(wù)，持續(xù)關(guān)注對公司生產(chǎn)經(jīng)營可能造成重大影響的事件，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責任；

（四）原則上應(yīng)當親自出席董事會，審慎判斷審議事項可能產(chǎn)生的風險和收益；因故不能親自出席董事會的，應(yīng)當審慎選擇受托人；

（五）積極推動公司規(guī)范運行，督促公司真實、準確、完整、公平、及時履行信息披露義務(wù)，及時糾正和報告公司違法違規(guī)行為；

（六）獲悉公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人侵占公司資產(chǎn)、濫用控制權(quán)等損害公司或者其他股東利益的情形時，及時向董事會報告并督促公司履行信息披露義務(wù)；

（七）嚴格履行作出的各項承諾；

（八）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、本規(guī)則及本所其他規(guī)定、公司章程規(guī)定的其他忠實和勤勉義務(wù)。

上市公司監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當參照上述要求履行職責。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有可能對公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項（以下簡稱重大信息、重大事件或者重大事項），并保證所披露的信息真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.2條：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證公司所披露的信息真實、準確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整的，應(yīng)當在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年 12月修訂）》第12.4條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報批評；

（二）公開譴責。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年 12月修訂）》第12.6條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書。

以上第二項、第三項處分可以并處。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.7.3條：董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行以下職責：

（一） 負責公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

（二） 負責公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認；

（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向本所報告并公告；

（五）關(guān)注公共媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)本所問詢；

（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)和本所相關(guān)規(guī)則的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；

（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)當予以提醒并立即如實地向本所報告；

（八）《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第8.1條：上市公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)當遵循公開、公平、公正原則，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳誤導(dǎo)投資者決策，避免在投資者關(guān)系活動中以任何方式發(fā)布或者泄露未公開

重大信息。

以下為原文：

關(guān)于對蘇州中來光伏新材股份有限公司及相關(guān)當事人給予通報批評處分的決定

當事人：

蘇州中來光伏新材股份有限公司，住所：江蘇省常熟市沙家浜鎮(zhèn)常昆工業(yè)園區(qū)青年路；

林建偉，蘇州中來光伏新材股份有限公司董事長兼總經(jīng)理；

李娜，蘇州中來光伏新材股份有限公司董事會秘書。

經(jīng)查明，蘇州中來光伏新材股份有限公司（以下簡稱中來股份）及相關(guān)當事人存在以下違規(guī)行為：

2021年6月29日，中來股份通過微信公眾號、本所投資者關(guān)系互動平臺（以下簡稱互動易）回復(fù)投資者等方式，發(fā)布與華為合作相關(guān)信息。6月29日和30日，中來股份股價連續(xù)漲停，并觸及股價異常波動標準。中來股份于6月30日晚間披露《股票交易異常波動公告》（以下簡稱《異動公告》），于7月4日晚間披露《關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》（以下簡稱《關(guān)注函回復(fù)公告》）。

一、關(guān)于整縣分布式光伏全場景解決方案的信息披露不準確、不完整

中來股份通過微信公眾號發(fā)布《中來與華為聯(lián)合打造整縣分布式光伏全場景解決方案》，稱與華為“強強聯(lián)合、優(yōu)勢互補、資源整合，為分布式光伏整縣推進量身打造了專業(yè)的全場景解決方案”。中來股份在《異動公告》中稱，“本次與華為推出整縣分布式光伏全場景解決方案”，“擬依托公司的高效電池組件產(chǎn)品及華為的逆變器產(chǎn)品、數(shù)字化能源技術(shù)等，協(xié)助整縣試點地區(qū)制定整縣光伏技術(shù)方案”。但根據(jù)中來股份《關(guān)注函回復(fù)公告》，公司控股子公司蘇州中來民生能源有限公司（以下簡稱中來民生）僅是“根據(jù)業(yè)務(wù)需要向華為采購數(shù)字能源技術(shù)和電力電子技術(shù)相關(guān)產(chǎn)品”，試點縣項目的戰(zhàn)略投資方和資金籌備、項目建設(shè)、并網(wǎng)和運維等相關(guān)責任均由中來民生承擔。中來股份未如實、完整地披露與華為合作的實際情況，存在誤導(dǎo)性陳述。

二、關(guān)于24小時綠電系統(tǒng)的信息披露不準確、不完整

中來股份在互動易平臺回復(fù)投資者稱，“公司和華為合作的24小時綠電系統(tǒng)已經(jīng)聯(lián)合發(fā)布，在高端戶用市場有應(yīng)用，未來會在綠電系統(tǒng)的基礎(chǔ)上攜手推進‘行業(yè)綠電光儲一體化’”。但根據(jù)中來股份《關(guān)注函回復(fù)公告》，中來民生負責提供24小時綠電系統(tǒng)的電池組件、安裝輔材、系統(tǒng)集成設(shè)計，僅是“根據(jù)市場開拓和訂單情況向華為采購逆變器、優(yōu)化器、儲能設(shè)備、發(fā)電用電系統(tǒng)設(shè)計與管理等產(chǎn)品及服務(wù)”；2021年上半年，中來民生24小時綠電系統(tǒng)處于起步推廣階段，累計完成銷售約50萬元，截至2021年6月30日，中來股份累計開發(fā)24小時綠電系統(tǒng)的意向客戶200余戶。中來股份既未在互動易中準確、完整地回復(fù)24小時綠電系統(tǒng)的具體合作模式和實際經(jīng)營情況，也未在《異動公告》中如實披露相關(guān)情況并進行充分的風險提示。

中來股份的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第8.1條的規(guī)定。

中來股份董事長兼總經(jīng)理林建偉未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條的規(guī)定，對中來股份上述違規(guī)行為負有重要責任。

中來股份董事會秘書李娜未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.7.3條的規(guī)定，對中來股份上述違規(guī)行為負有重要責任。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.4條、第12.6條和《上市公司紀律處分實施標準（試行）》第十六條的規(guī)定，經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

一、對蘇州中來光伏新材股份有限公司給予通報批評的處分；

二、對蘇州中來光伏新材股份有限公司董事長兼總經(jīng)理林建偉、董事會秘書李娜給予通報批評的處分。

對于蘇州中來光伏新材股份有限公司及相關(guān)當事人的上述違規(guī)行為和本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深圳證券交易所

2021年11月30日

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