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  • 財(cái)通證券擬配股募80億 近3年發(fā)行承銷企業(yè)債違約35億
    發(fā)布日期: 2021-12-06 19:31:10 來(lái)源: 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

    中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月6日訊 近日,財(cái)通證券(601108.SH)發(fā)布了配股申請(qǐng)文件二次反饋意見(jiàn)的回復(fù)。證監(jiān)會(huì)就公司承銷相關(guān)民企債券風(fēng)險(xiǎn)、涉阜興案件相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制三方面向財(cái)通證券再次提問(wèn)。

    9月2日,財(cái)通證券發(fā)布了2021年度配股公開(kāi)發(fā)行預(yù)案(修訂稿),公司擬按照每10股配售3股的比例向全體股東配售,本次配股擬募集資金總額不超過(guò)人民幣80億元(具體規(guī)模視發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況而定)。若以財(cái)通證券截至2021年6月30日的總股本35.89億股為基數(shù)測(cè)算,本次配售股份數(shù)量為10.77億股。

    扣除發(fā)行費(fèi)用后,募集資金將全部用于增加公司資本金,補(bǔ)充公司營(yíng)運(yùn)資金,支持業(yè)務(wù)發(fā)展,提升風(fēng)險(xiǎn)抵御能力,提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力,從而實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。

    證監(jiān)會(huì)于2021年11月8日向財(cái)通證券下發(fā)了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查二次反饋意見(jiàn)通知書(shū)(211985號(hào))》。關(guān)于承銷相關(guān)民企債券風(fēng)險(xiǎn),證監(jiān)會(huì)注意到,2018年6月以來(lái),財(cái)通證券作為主承銷商發(fā)行承銷的7只山東民營(yíng)企業(yè)債券到期未能及時(shí)兌付,構(gòu)成違約,涉及金額為35.20億元。山東民營(yíng)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)事件中,已有投資者以證券虛假陳述為由起訴發(fā)行人,合計(jì)要求發(fā)行人賠償損失1.57億元。

    對(duì)此,證監(jiān)會(huì)要求財(cái)通證券說(shuō)明并披露上述事項(xiàng)涉及違約的債券、金額,投資人的具體情況,包括機(jī)構(gòu)/個(gè)人情況,是否已經(jīng)先期賠付及其時(shí)間、金額,是否涉及訴訟、仲裁及最新進(jìn)展情況;結(jié)合“五洋債”等類似債券承銷判決案例,說(shuō)明是否存在賠付風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)申請(qǐng)人的風(fēng)險(xiǎn)敞口;申請(qǐng)人是否直接和間接已對(duì)投資人進(jìn)行補(bǔ)償,如有,說(shuō)明具體情況;說(shuō)明并披露如果全額計(jì)提對(duì)申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的具體影響;除上述已披露風(fēng)險(xiǎn)事件外,申請(qǐng)人是否還存在其他較為重大的風(fēng)險(xiǎn)事件或潛在風(fēng)險(xiǎn)事件及影響情況,相關(guān)的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;申請(qǐng)人及其現(xiàn)任董事、高管是否存在被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虮蛔C監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被采取監(jiān)管措施的情形。

    財(cái)通證券在回復(fù)中表示,該事件共涉及投資者186戶,其中自然人投資者13戶(共涉及金額93.2萬(wàn)元),機(jī)構(gòu)投資者173戶(共涉及金額35.19億元)。截至反饋回復(fù)出具日,財(cái)通證券未對(duì)相應(yīng)投資者進(jìn)行先期賠付,不存在直接和間接對(duì)投資人進(jìn)行補(bǔ)償情況。

    關(guān)于全額計(jì)提對(duì)申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的具體影響,財(cái)通證券表示,在山東民營(yíng)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生至今,相關(guān)監(jiān)管部門在現(xiàn)場(chǎng)檢查中均未認(rèn)定財(cái)通證券在上述債券發(fā)行承銷過(guò)程中存在虛假陳述,財(cái)通證券迄今未因包括在以上債券發(fā)行承銷過(guò)程中存在虛假陳述等原因而受到相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。基于目前進(jìn)展情況,公司不會(huì)因上述債券違約而承擔(dān)賠償責(zé)任。公司上述債券違約事件尚未產(chǎn)生公司承擔(dān)的現(xiàn)時(shí)義務(wù),故未計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債。

    以山東債風(fēng)險(xiǎn)事件涉訴案件均需進(jìn)行賠付作為假設(shè)前提,在此極端假設(shè)下,如果對(duì)山東債風(fēng)險(xiǎn)事件涉訴案件均進(jìn)行賠付,財(cái)通證券總資產(chǎn)增加0.39億元,總負(fù)債增加1.57億元,不影響營(yíng)業(yè)收入,凈利潤(rùn)減少1.18億元,分別占2020年度和2021年1-6月財(cái)通證券合并凈利潤(rùn)的5.15%和11.28%,對(duì)財(cái)通證券影響有限,不影響本次配股發(fā)行條件。

    此外,財(cái)通證券在回復(fù)中還披露了近期公司及其現(xiàn)任董事、高管被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虮蛔C監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被采取監(jiān)管措施的情形。

    2021年11月19日,財(cái)通證券收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》([2021]54號(hào)),文件指出:1、財(cái)通國(guó)際投資有限公司在境外經(jīng)營(yíng)放債業(yè)務(wù),與兩企業(yè)簽訂的貸款協(xié)議于2019年7月到期后,未按規(guī)定到期終結(jié),而是通過(guò)簽訂附加協(xié)議對(duì)貸款予以展期。2、公司對(duì)全資子公司的系統(tǒng)對(duì)接未有效覆蓋財(cái)通證券(香港)有限公司業(yè)務(wù),風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集市未實(shí)現(xiàn)對(duì)該公司自營(yíng)、投行及資管業(yè)務(wù)的對(duì)接。3、財(cái)通證券(香港)有限公司自2019年以來(lái),多次出現(xiàn)為客戶下單時(shí)錯(cuò)誤使用另外一位客戶賬戶的情形。4、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)尚未集成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理模塊,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)未實(shí)現(xiàn)衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)希臘字母的計(jì)算功能,相關(guān)指標(biāo)依賴手工計(jì)算且未實(shí)現(xiàn)逐日監(jiān)控。責(zé)令公司采取有效措施,完善內(nèi)部管理,提升風(fēng)控水平,并于收到?jīng)Q定之日起3個(gè)月內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

    同日,財(cái)通證券高級(jí)管理人員錢斌收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)錢斌采取監(jiān)管談話措施的決定》([2021]55號(hào)),文件指出:公司存在以下違規(guī)行為:1、財(cái)通國(guó)際投資有限公司在境外經(jīng)營(yíng)放債業(yè)務(wù),與兩企業(yè)簽訂的貸款協(xié)議于2019年7月到期后,未按規(guī)定到期終結(jié),而是通過(guò)簽訂附加協(xié)議對(duì)貸款予以展期。2、財(cái)通證券(香港)有限公司自2019年以來(lái),多次出現(xiàn)為客戶下單時(shí)錯(cuò)誤使用另外一位客戶賬戶的情形。錢斌作為公司境外子公司分管負(fù)責(zé)人,對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,決定對(duì)其采取監(jiān)管談話措施。

    關(guān)鍵詞: 證券 風(fēng)險(xiǎn) 相關(guān) 證監(jiān)會(huì) 債券

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