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  • 廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行違法被罰 大股東為鄞州銀行
    發(fā)布日期: 2021-12-08 12:01:46 來源: 中國經濟網(wǎng)

    中國經濟網(wǎng)北京12月8日訊 中國人民銀行南寧中心支行網(wǎng)站近日公布北海市中心支行行政處罰信息公示表,北銀罰字〔2021〕第5號行政處罰決定書顯示,廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行存在調查統(tǒng)計業(yè)務虛報金融統(tǒng)計資料、反洗錢業(yè)務未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別的違法行為,中國人民銀行北海市中心支行于2021年12月2日對該行作出行政處罰。

    對廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行調查統(tǒng)計業(yè)務,中國人民銀行北海市中心支行根據(jù)《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》(中國人民銀行令〔2002〕第9號)第三十八條,處以警告并處人民幣2萬元罰款;對該行反洗錢業(yè)務,中國人民銀行北海市中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條,處人民幣25.2萬元罰款。

    北銀罰字〔2021〕第6號行政處罰決定書顯示,董宏軍為廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行副行長,分管反洗錢工作。董宏軍存在未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別的違法行為,中國人民銀行北海市中心支行于2021年12月2日對其作出行政處罰,根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條,處人民幣1.8萬元罰款。

    資料顯示,廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行第一大股東為寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司,持股比例為52%。

    《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》(中國人民銀行令〔2002〕第9號)第三十八條:金融機構統(tǒng)計及相關部門和人員,有下列行為 之一者,由中國人民銀行地(市)級(含地、市)以上機構和有關部門對該金融機構給予警告并處以3萬元以下罰款;對金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員,由所在金融機構或者上級金融機構給予警告、嚴重警告、記過、記大過、降級的紀律處分。中國人民銀行統(tǒng)計及相關部門的工作人員有下列行為之一者,由所在單位或上級單位給予 警告、嚴重警告、記過、記大過、降級的紀律處分。

    (一)虛報、瞞報金融統(tǒng)計資料的;

    (二)偽造、篡改金融統(tǒng)計資料的;

    (三)拒報或者屢次遲報金融統(tǒng)計資料的;

    (四)違反本規(guī)定,未經批準,自行編制發(fā)布金融統(tǒng)計調查表,造成惡劣影響的;

    (五)違反本規(guī)定有關保密條款和《金融工作中國家秘密及其密級具體范圍規(guī)定》,超越權限,自行公布金融統(tǒng)計資料造成嚴重后果的;

    (六)強迫和授意統(tǒng)計部門和統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假的;

    (七)對堅持原則實報統(tǒng)計數(shù)據(jù)或檢舉揭發(fā)統(tǒng)計違法、違規(guī)行為人員進行刁難、打擊報復的;

    (八)在接受統(tǒng)計檢查時,拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計記錄、統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關的其他資料造成重大損害的;

    (九)使用暴力或者威脅的手段阻撓、抗拒統(tǒng)計檢查的;

    (十)中國人民銀行總行、分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行依法認定的其他行為。

    《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條:金融機構有下列行為之一的,由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正;情節(jié)嚴重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款:

    (一)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的;

    (二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

    (三)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的;

    (四)與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

    (五)違反保密規(guī)定,泄露有關信息的;

    (六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的;

    (七)拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

    金融機構有前款行為,致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。

    對有前兩款規(guī)定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。

    以下為原文:

    關鍵詞: 金融 統(tǒng)計 資料 中國人民銀行 反洗錢

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