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  • 廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行違法被罰 大股東為鄞州銀行
    發(fā)布日期: 2021-12-08 12:01:46 來源: 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

    中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月8日訊 中國人民銀行南寧中心支行網(wǎng)站近日公布北海市中心支行行政處罰信息公示表,北銀罰字〔2021〕第5號(hào)行政處罰決定書顯示,廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行存在調(diào)查統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)虛報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料、反洗錢業(yè)務(wù)未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別的違法行為,中國人民銀行北海市中心支行于2021年12月2日對該行作出行政處罰。

    對廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行調(diào)查統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù),中國人民銀行北海市中心支行根據(jù)《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》(中國人民銀行令〔2002〕第9號(hào))第三十八條,處以警告并處人民幣2萬元罰款;對該行反洗錢業(yè)務(wù),中國人民銀行北海市中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條,處人民幣25.2萬元罰款。

    北銀罰字〔2021〕第6號(hào)行政處罰決定書顯示,董宏軍為廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行副行長,分管反洗錢工作。董宏軍存在未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別的違法行為,中國人民銀行北海市中心支行于2021年12月2日對其作出行政處罰,根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條,處人民幣1.8萬元罰款。

    資料顯示,廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行第一大股東為寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司,持股比例為52%。

    《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》(中國人民銀行令〔2002〕第9號(hào))第三十八條:金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)及相關(guān)部門和人員,有下列行為 之一者,由中國人民銀行地(市)級(jí)(含地、市)以上機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門對該金融機(jī)構(gòu)給予警告并處以3萬元以下罰款;對金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員、其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,由所在金融機(jī)構(gòu)或者上級(jí)金融機(jī)構(gòu)給予警告、嚴(yán)重警告、記過、記大過、降級(jí)的紀(jì)律處分。中國人民銀行統(tǒng)計(jì)及相關(guān)部門的工作人員有下列行為之一者,由所在單位或上級(jí)單位給予 警告、嚴(yán)重警告、記過、記大過、降級(jí)的紀(jì)律處分。

    (一)虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料的;

    (二)偽造、篡改金融統(tǒng)計(jì)資料的;

    (三)拒報(bào)或者屢次遲報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料的;

    (四)違反本規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn),自行編制發(fā)布金融統(tǒng)計(jì)調(diào)查表,造成惡劣影響的;

    (五)違反本規(guī)定有關(guān)保密條款和《金融工作中國家秘密及其密級(jí)具體范圍規(guī)定》,超越權(quán)限,自行公布金融統(tǒng)計(jì)資料造成嚴(yán)重后果的;

    (六)強(qiáng)迫和授意統(tǒng)計(jì)部門和統(tǒng)計(jì)人員在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上弄虛作假的;

    (七)對堅(jiān)持原則實(shí)報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或檢舉揭發(fā)統(tǒng)計(jì)違法、違規(guī)行為人員進(jìn)行刁難、打擊報(bào)復(fù)的;

    (八)在接受統(tǒng)計(jì)檢查時(shí),拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計(jì)記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料造成重大損害的;

    (九)使用暴力或者威脅的手段阻撓、抗拒統(tǒng)計(jì)檢查的;

    (十)中國人民銀行總行、分行、營業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行依法認(rèn)定的其他行為。

    《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條:金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款:

    (一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的;

    (二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

    (三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;

    (四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

    (五)違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的;

    (六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;

    (七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

    金融機(jī)構(gòu)有前款行為,致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

    對有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

    以下為原文:

    關(guān)鍵詞: 金融 統(tǒng)計(jì) 資料 中國人民銀行 反洗錢

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