德州農商行5宗違法遭罰59萬元 未按規定報送資料等
發布日期： 2021-12-27 15:45:54 來源： 中國經濟網
中國經濟網北京12月27日訊 中國人民銀行濟南分行網站今日公布的德州市中心支行行政處罰信息公示表（德銀罰字〔2021〕第1號、2號）顯示，德州農村商業銀行股份有限公司存在未按規定報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；相關人員不具備反假專業能力；商業銀行查詢用戶未按規定報人民銀行征信管理部門備案；未按規定開展持續的客戶身份識別；未按規定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理五宗違法行為。中國人民銀行德州市中心支行對其給予警告，并處59萬元罰款。
李國永時任德州農村商業銀行股份有限公司行長，對德州農村商業銀行股份有限公司未按規定開展持續的客戶身份識別和未按規定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理的違法違規行為負有責任。中國人民銀行德州市中心支行對其處3.5萬元罰款。
以下為原文：
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