中新網(wǎng)上海3月1日電 (記者 殷立勤)近日，《上海市關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的方案》正式印發(fā)，體現(xiàn)了鮮明的“上海特色”。

聚焦上海承擔(dān)的國家戰(zhàn)略，《方案》著眼為科創(chuàng)板注冊制營造良好法治環(huán)境，提出將適時針對科創(chuàng)板注冊制中各類違法行為開展專項執(zhí)法行動，針對投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展重點執(zhí)法。充分運用全國人大常委會對上海市人大制定浦東新區(qū)法規(guī)的授權(quán)，推進加強符合浦東改革創(chuàng)新實踐需要及上海國際金融中心要求的證券領(lǐng)域立法供給。積極助力國際金融資產(chǎn)交易平臺建設(shè)，建立健全配套跨境監(jiān)管執(zhí)法規(guī)則。

圍繞深化資本市場改革，《方案》旨在提供“上海經(jīng)驗”，在健全證券民事賠償制度方面深化探索，加強證券監(jiān)管部門與司法機關(guān)在證券民事賠償訴訟中的協(xié)作，探索證券民事公益訴訟制度，開展證券行業(yè)仲裁制度試點。在強化市場約束機制方面先試先行，打造上市公司市場化退出“典型案例”，支持上市公司通過主動退市、企業(yè)合并、重組上市等多元化渠道依法退出、出清。在提升證券執(zhí)法效能方面再出“新招”，建立公安機關(guān)、市場監(jiān)管、稅務(wù)、人民銀行等多部門常態(tài)化協(xié)查機制。

為了加快健全證券執(zhí)法司法體制機制，《方案》積極貢獻“上海智慧”，把深化證券監(jiān)管部門與公安司法機關(guān)全方位的協(xié)同配合放在重要位置，部署在市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會議下增設(shè)“市打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組”。發(fā)揮上海行政刑事查處力量集中的優(yōu)勢，明確要求建立相關(guān)大案要案快查快處機制，同時在雙向移送證券違法犯罪線索、建立檢察院與證券監(jiān)管部門干部交流通道、強化司法審判與證券行政執(zhí)法協(xié)調(diào)銜接等方面進一步完善體制機制，強化打擊證券違法活動合力。

助力上海打造法治誠信資本市場的示范區(qū)，《方案》將依法從嚴打擊證券違法活動與有效防范化解風(fēng)險、加強市場誠信建設(shè)相結(jié)合，要求市場監(jiān)管、公安、證券監(jiān)管等相關(guān)部門強化聯(lián)合執(zhí)法，堅決清理非法證券業(yè)務(wù)。加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法和跨市場信息統(tǒng)籌監(jiān)管，嚴厲查處各類“逃廢債”行為。全面推廣信用承諾制度，將信用承諾事項及其履行情況納入信用記錄，探索信用報告代替企業(yè)合規(guī)證明，運用上海投保聯(lián)盟平臺持續(xù)做好資本市場誠信宣傳教育。

據(jù)悉，上海證監(jiān)局、上海市地方金融監(jiān)管局等相關(guān)部門下一步將緊密協(xié)作，緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標，認真落實《方案》。在全面推進各項任務(wù)落地的基礎(chǔ)上，重點抓好支持浦東新區(qū)金融領(lǐng)域立法、建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機制、強化國際金融資產(chǎn)交易平臺建設(shè)法治保障等具有“上海特色”任務(wù)的推進，讓資本市場切實感受到《方案》帶來的積極變化。(完)

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